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    基金攻略

    对公开募集基金销售活动的适用性监管(1)

    依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:
    (1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;
    (2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;
    (3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;
    (4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

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